• 高清:C罗帽子戏法科斯塔梅开二度 葡萄牙3 2019-09-13
  • 好管家 香菇五花肉烧黄鱼 2019-09-13
  • 中国确实是亚洲和平的基石,并且是世界和平的基石。美国现在是土匪强盗,试问:老特能把美国改好吗? 2019-09-12
  • 广西一公司法人非法吸储逾7.43亿元 3名主犯获刑 2019-09-12
  • 内蒙古赤峰市原副市长于文涛接受纪律审查和监察调查 2019-09-07
  • 解析视频播控平台黑产链 20元看12家网站VIP会员视频 2019-09-03
  • 地方“武教头”走进军营辅导授课 2019-09-03
  •   法律声明 | 联系我们 | 网站地图 English
    您当前的位置:首页 > 会员服务 > 诚信建设 > 信息公示
    关于对谢晓莉采取自律惩戒措施的决定


    今日3d字谜图迷总汇 www.ztkg.net 201774 

    谢晓莉: 

      根据你在申万宏源证券任职期间违反证券法和我会自律管理规则的行为,证监会向我会移交了相关情况材料,并函告我会依据相关法律法规对你采取自律惩戒措施。 

      我会认为,你在申万宏源证券任职期间存在违规买卖股票的违规行为,违反了我会《证券从业人员执业行为准则》第一条“从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则?!焙偷诰盘酢按右等嗽辈坏么邮乱韵禄疃海ㄆ撸┞蚵舴擅魑慕孤蚵舻闹と?;”的相关规定。 

      综上,依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》和《中国证券业协会自律监察案件办理规则》的有关规定,我会决定对你采取行业内通报批评的纪律处分,上述自律惩戒措施记入证监会及协会诚信系统。 

      你对本决定如有异议,可在收到本决定书之日起七个工作日内向协会提出书面异议或复核申请。 

                                        

        中国证券业协会 

                                     20171213 

     


    版权所有 2003-2005 中国证券业协会 京ICP备05036061号 京公网安备110102001337
  • 高清:C罗帽子戏法科斯塔梅开二度 葡萄牙3 2019-09-13
  • 好管家 香菇五花肉烧黄鱼 2019-09-13
  • 中国确实是亚洲和平的基石,并且是世界和平的基石。美国现在是土匪强盗,试问:老特能把美国改好吗? 2019-09-12
  • 广西一公司法人非法吸储逾7.43亿元 3名主犯获刑 2019-09-12
  • 内蒙古赤峰市原副市长于文涛接受纪律审查和监察调查 2019-09-07
  • 解析视频播控平台黑产链 20元看12家网站VIP会员视频 2019-09-03
  • 地方“武教头”走进军营辅导授课 2019-09-03
  • 江西快三今天预测的好 多乐彩论坛 229期22选5开奖结果 2006大乐透走势图 体彩彩票浙江20选5 p3最近10期试机号 36远7走势图 快三app免费下载 网络牛牛怎么作弊 jdb龙王捕鱼技巧视频 20019年六开彩开奖结 四川金7乐开奖结果 青海快3走势 道人玄机四肖中特 下载真人游戏