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    关于对郑晓南采取自律惩戒措施的决定


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    郑晓南: 

      根据实名举报信件及我会的调查审理结果,你在我会对你从业期间的执业行为进行调查取证时,存在不配合调查的行为。 

      我会认为,你的上述行为违反了《证券业从业人员执业行为准则》第一条的规定,构成《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》第二十八条规定的情形。 

      依据《中国证券业协会自律监察案件办理规则》及《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》的相关规定,现对你采取注销执业证书的纪律处分,3年内不受理执业证书申请。上述自律惩戒措施记入证监会及协会诚信信息管理系统。 

      你对本决定如有异议,可在收到本决定之日起十五个工作日内向中国证券业协会提交书面异议申请。  

         

      中国证券业协会 

      2019415 



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