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    关于举办广东辖区证券公司分支机构合规管理培训班的通知


      

    今日3d字谜图迷总汇 www.ztkg.net 中证协发201990

    各会员单位:

      为加强广东辖区证券公司分支机构合规意识,提升合规管理能力,中国证券业协会与广东证券期货业协会定于2019812日在广州联合举办“广东辖区证券公司分支机构合规管理培训班”。现将培训事项通知如下:

      一、培训对象

      广东辖区各证券公司分支机构合规负责人、合规专员。

      二、培训内容

      证券公司分支机构经营合规管理及案例分享:

      (一)证券公司经纪业务分支机构监管相关规则解读;

      (二)证券公司经纪业务分支机构合规管理;

      (三)加强证券公司分支机构客户服务管理;

      (四)强化证券公司分支机构业务风险管理;

      (五)近年来合规风控典型案例分享。

      三、培训师资

      中国证券业协会面授培训高级讲师:华龙证券经纪业务管理总部运营总监、风控总监武芳。

      四、培训时间和地点

      时间:2019812日(星期一)14:00-17:00;

      地点:广州东山宾馆二号楼13楼五洲厅。

      五、培训要求

      (一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习;

      (二)证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中证协后续职业培训信息库。

      六、培训费用及报名方式

      本次培训免费。具体报名事宜请咨询广东证券期货业协会。

      联系人:任老师   020-37853812

                                                                                                      中国证券业协会

                                                                                                    广东证券期货业协会

                                                                                                       2019730



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